Formål

Kunder i TimeInvest Fondsmæglerselskab A/S (”TimeInvest”) skal trygt kunne overdrage fortrolige oplysninger til TimeInvest med vished om, at sådanne oplysninger ikke uberettiget videregives. Ved kunder forstås både privatpersoner og virksomheder, som er eller har været kunder i TimeInvest.

Nedenstående retningslinjer har til formål at oplyse kunder og potentielle kunder i TimeInvest, i hvilket omfang TimeInvest videregiver kundeoplysninger.

Videregivelse af oplysninger

Bestyrelsesmedlemmer, direktionen og andre ansatte i TimeInvest må ikke uberettiget videregive eller udnytte fortrolige oplysninger, som de via deres arbejde for TimeInvest er blevet bekendt med.

TimeInvest kan dog videregive sædvanlige kundeoplysninger til brug for varetagelse af administrative opgaver. Sædvanlige kundeoplysninger er defineret i bekendtgørelse om sædvanlige kundeoplysninger i finansielle virksomheder, som også gælder for fondsmæglerselskaber.

Situationer, hvor TimeInvest videregiver oplysninger til tredjemand

I nedenstående tilfælde videregiver TimeInvest sædvanlige kundeoplysninger til tredjemand:

• Depotbanker og andre tredjemænd antaget af TimeInvests kunder, og hvor videregivelsen sker som led i administration af kundeforholdet.
• Investeringsforvaltningsselskaber som led i administration af aftaler vedrørende kunders investeringer i andele i investeringsforeninger eller –fonde.
• SKAT og Finanstilsynet som led i løbende indberetninger.
• Leverandører af IT-relaterede ydelser, såsom IT-understøttelse af TimeInvests administrative opgaver.
• Virksomheder, som leverer ydelser til TimeInvest i henhold til outsourcing- eller tilknyttet agent-aftale

TimeInvest kan i andre særlige tilfælde berettiget videregive fortrolige oplysninger til tredjemand, hvis TimeInvests videregivelse er påkrævet i henhold til lovgivningen. Dette kan for eksempel være oplysninger til SKAT, Finanstilsynet, Datatilsynet eller Statsadvokaten for Særlig Kriminalitet, som led i inspektioner eller undersøgelser.

Samtykke

Medmindre videregivelse er berettiget, videregives oplysninger om rent private forhold ikke uden kundens samtykke.

Fastsat af direktionen den 9. marts 2022.